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澳门威尼斯人返利:恒泰证券一员工违规吃警示函 涉及协助客户“垫资开户”等问题

时间:2019/11/5 15:40:22  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 11月5日讯 证监会网站近日发布了关于对张超采取出具警示函措施的决定。经查,恒泰证券股份有限公司(简称恒泰证券)在开展融资融券业务过程中,存在以下问题:为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务,包括协助资金分配划转,协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求,协助...
    11月5日讯 证监会网站近日发布了关于对张超采取出具警示函措施的决定。经查,恒泰证券股份有限公司(简称恒泰证券)在开展融资融券业务过程中,存在以下问题:为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务,包括协助资金分配划转,协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求,协助放大两融授信额度等;将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用。

  上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条,《证券公司融资融券业务管理办法》第三条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。张超作为恒泰证券机构交易部员工,对上述违规行为负有责任。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,证监会决定对张超采取出具警示函的行政监督管理措施。

  《证券公司监督管理条例》第二十八条规定:证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

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